Buch
Wertpapier-Compliance und Revision
Compliance-Organisation und Wohlverhaltensregeln risikoorientiert ausgestalten
Produktdetails
XII, 201 Seiten, mit zahlreichen Checklisten, 14,8 x 21 cm, fester Einband
ISBN
978-3-503-12073-4
Erscheinungstermin
24. September 2009
Programmbereich
Reihe / Gesamtwerk
Aus der Reihe "Bearbeitungs- und Prüfungsleitfäden der Internen Revision"
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Inhaltsverzeichnis Wertpapier-Compliance und Revision
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Prävention, strategische Positionierung und Reputation: Wertpapier-Compliance ist für Kreditinstitute weit mehr als regulatorische Pflicht. Doch die relevanten aufsichtsrechtlichen Vorgaben ändern sich stetig – Unsicherheiten bei Auslegung und Gestaltung sind die Folge.
Das Expertenteam um Michael Berndt zeigt Ihnen deshalb, wie Sie Ihre Compliance-Organisation mit Blick auf die aktuellen und künftigen Anforderungen weiter optimieren können:
Konkrete Empfehlungen plus Checklisten am Ende jedes Kapitels – ein idealer Leitfaden für die Praxis!
Das Expertenteam um Michael Berndt zeigt Ihnen deshalb, wie Sie Ihre Compliance-Organisation mit Blick auf die aktuellen und künftigen Anforderungen weiter optimieren können:
- risikoorientierter Überwachungsansatz im Rahmen des internen Kontrollsystems (IKS)
- Prüffelder zur Beurteilung der Einhaltung mitarbeiterbezogener Compliance-Anforderungen
- Prüffelder zur Beurteilung kundenbezogener Wohlverhaltenspflichten
- Prüfung des Wertpapierdienstleistungsgeschäfts aus der Sicht externer Prüfer
Konkrete Empfehlungen plus Checklisten am Ende jedes Kapitels – ein idealer Leitfaden für die Praxis!
Herausgegeben von Michael Berndt
Mit Beiträgen von Rainer Hahn, Mathias Schmitt, Monika Scholz, Karin Sinning, Dietmar Stumpf
© 2012 Erich Schmidt Verlag GmbH & Co. KG, Genthiner Straße 30 G, 10785 Berlin-Tiergarten
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