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Buch

Wertpapier-Compliance und Revision

Compliance-Organisation und Wohlverhaltensregeln risikoorientiert ausgestalten


Produktdetails

XII, 201 Seiten, mit zahlreichen Checklisten, 14,8 x 21 cm, fester Einband

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Zahlungsweise

Rechnung, Kreditkarte (VISA, MasterCard, American Express), SEPA-Lastschrift

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ISBN

978-3-503-12073-4

Erscheinungstermin

24. September 2009

Programmbereich

Reihe / Gesamtwerk

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Wertpapier-Compliance und Revision – Compliance-Organisation und Wohlverhaltensregeln risikoorientiert ausgestalten

EUR (D) 59,00*


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Prävention, strategische Positionierung und Reputation: Wertpapier-Compliance ist für Kreditinstitute weit mehr als regulatorische Pflicht. Doch die relevanten aufsichtsrechtlichen Vorgaben ändern sich stetig – Unsicherheiten bei Auslegung und Gestaltung sind die Folge.

Das Expertenteam um Michael Berndt zeigt Ihnen deshalb, wie Sie Ihre Compliance-Organisation mit Blick auf die aktuellen und künftigen Anforderungen weiter optimieren können:
  • risikoorientierter Überwachungsansatz im Rahmen des internen Kontrollsystems (IKS)
  • Prüffelder zur Beurteilung der Einhaltung mitarbeiterbezogener Compliance-Anforderungen
  • Prüffelder zur Beurteilung kundenbezogener Wohlverhaltenspflichten
  • Prüfung des Wertpapierdienstleistungsgeschäfts aus der Sicht externer Prüfer
Konkrete Empfehlungen plus Checklisten am Ende jedes Kapitels – ein idealer Leitfaden für die Praxis!


 
Als Nettopreise angegebene Preise verstehen sich zuzüglich Umsatzsteuer. Alle Nettopreise, also auch die Monatspreise, wurden aus den Bruttopreisen errechnet. Daher kann es wegen Rundungsungenauigkeiten bei einer Rückrechnung zu Abweichungen um wenige Cent kommen.


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