Verlagsprogramm

Wertpapier-Compliance und Revision – Compliance-Organisation und Wohlverhaltensregeln risikoorientiert ausgestalten

Produktdetails

XII, 201 Seiten, mit zahlreichen Checklisten, 14,8 x 21 cm, fester Einband

ISBN

978-3-503-12073-4

Erscheinungstermin

24. September 2009

Programmbereich

Management und Wirtschaft

Reihe / Gesamtwerk

Aus der Reihe "Bearbeitungs- und Prüfungsleitfäden der Internen Revision"

Downloads

Inhaltsverzeichnis: Wertpapier-Compliance und Revision
(pdf, ca. 111 KB)

Wertpapier-Compliance und Revision

Compliance-Organisation und Wohlverhaltensregeln risikoorientiert ausgestalten

Herausgegeben von Michael Berndt
Mit Beiträgen von Rainer Hahn, Mathias Schmitt, Monika Scholz, Karin Sinning, Dietmar Stumpf

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Prävention, strategische Positionierung und Reputation: Wertpapier-Compliance ist für Kreditinstitute weit mehr als regulatorische Pflicht. Doch die relevanten aufsichtsrechtlichen Vorgaben ändern sich stetig – Unsicherheiten bei Auslegung und Gestaltung sind die Folge.

Das Expertenteam um Michael Berndt zeigt Ihnen deshalb, wie Sie Ihre Compliance-Organisation mit Blick auf die aktuellen und künftigen Anforderungen weiter optimieren können:

risikoorientierter Überwachungsansatz im Rahmen des internen Kontrollsystems (IKS)
Prüffelder zur Beurteilung der Einhaltung mitarbeiterbezogener Compliance-Anforderungen
Prüffelder zur Beurteilung kundenbezogener Wohlverhaltenspflichten
Prüfung des Wertpapierdienstleistungsgeschäfts aus der Sicht externer Prüfer

Konkrete Empfehlungen plus Checklisten am Ende jedes Kapitels – ein idealer Leitfaden für die Praxis!

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