Wertpapier-Compliance in der Praxis

Mehr Sicherheit in allen Fragen der Wertpapier-Compliance

MiFID, WpHG, MaComp, konkretisierende Rundschreiben der BaFin und mehr – so streng reglementiert wie nie zuvor stehen Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute unter öffentlicher Beobachtung. Verstöße gegen die komplexen Vorgaben der Aufsicht bergen erhebliche Rechts- und Reputationsrisiken.

Dieses Werk, herausgegeben von Hartmut Renz und Dirk Hense, zeigt Lösungen in allen Themenkomplexen der Wertpapier-Compliance auf. Experten – unter anderem aus der BaFin sowie führenden Kreditinstituten und Rechtsanwaltskanzleien – informieren Sie umfassend insbesondere zu Themen wie:

• Anlageberatung und deren Protokollierung
• Finanzanalysen und Finanzportfolioverwaltung
• Marketing einschließlich des aktuellen BaFin-Rundschreibens zu Kundeninformationen
• Arbeitsrecht und Personalwesen
• Mindestanforderungen an Compliance (MaComp)

Die einzelnen Bereiche werden außerdem unter prüferischen Aspekten betrachtet und enthalten zitierfähige Antworten auf juristische Fragestellungen.