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Wertpapier-Compliance in der Praxis

Eine Kommentierung aktueller Rechtspflichten


Produktdetails

XVIII, 1138 Seiten, mit zahlreichen Checklisten und Best-Practice-Tipps, 15,8 x 23,5 cm, fester Einband

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Rechnung, Kreditkarte (VISA, MasterCard, American Express), SEPA-Lastschrift

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ISBN

978-3-503-12449-7

Erscheinungstermin

30. August 2010

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Wertpapier-Compliance in der Praxis – Eine Kommentierung aktueller Rechtspflichten

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Mehr Sicherheit in allen Fragen der Wertpapier-Compliance

MiFID, WpHG, MaComp, konkretisierende Rundschreiben der BaFin und mehr – so streng reglementiert wie nie zuvor stehen Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute unter öffentlicher Beobachtung. Verstöße gegen die komplexen Vorgaben der Aufsicht bergen erhebliche Rechts- und Reputationsrisiken.

Dieses Werk, herausgegeben von Hartmut Renz und Dirk Hense, zeigt Lösungen in allen Themenkomplexen der Wertpapier-Compliance auf. Experten – unter anderem aus der BaFin sowie führenden Kreditinstituten und Rechtsanwaltskanzleien – informieren Sie umfassend insbesondere zu Themen wie:
  • Anlageberatung und deren Protokollierung
  • Finanzanalysen und Finanzportfolioverwaltung
  • Marketing einschließlich des aktuellen BaFin-Rundschreibens zu Kundeninformationen
  • Arbeitsrecht und Personalwesen
  • Mindestanforderungen an Compliance (MaComp)
Die einzelnen Bereiche werden außerdem unter prüferischen Aspekten betrachtet und enthalten zitierfähige Antworten auf juristische Fragestellungen.


 
Als Nettopreise angegebene Preise verstehen sich zuzüglich Umsatzsteuer. Alle Nettopreise, also auch die Monatspreise, wurden aus den Bruttopreisen errechnet. Daher kann es wegen Rundungsungenauigkeiten bei einer Rückrechnung zu Abweichungen um wenige Cent kommen.


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