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Buch

Wertpapier-Compliance in der Praxis

Eine Kommentierung aktueller Rechtspflichten


Produktdetails

ca. 1250 Seiten, 15,8 x 23,5 cm, fester Einband

Externe Links

ISBN

978-3-503-16568-1

Auflage

2., neu bearbeitete und erweiterte Auflage 2018

Erscheinungstermin

voraussichtlich im März 2018

Programmbereich

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Dieser Artikel ersetzt:
Wertpapier-Compliance in der Praxis (978-3-503-12449-7)

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Wertpapier-Compliance in der Praxis – Eine Kommentierung aktueller Rechtspflichten

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'''Wertpapier-Compliance transparent‘‘‘

Ob angepasste Mindestanforderungen für Compliance (MaComp), aktuelles Wertpapierhandelsrecht (WpHG), erweiterte Transparenz-, Verhaltens- und Organisationspflichten (MiFID-II, WpDVerOV) oder konkretisierende Rundschreiben der BaFin und mehr: Streng reglementiert sehen sich Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute hoher Rechtsdynamik und beachtlicher öffentlicher Beobachtung gegenüber. Verstöße gegen die komplexen Vorgaben der Aufsicht bergen erhebliche Rechts- und Reputationsrisiken.

Sicher gegen Sanktion und Haftung

Wie Sie aktuelle Umsetzungsfragen der Wertpapier-Compliance organisatorisch optimal und rechtlich einwandfrei gestalten, erfahren Sie in diesem viel beachteten Band:
  • Anlageberatung und deren Protokollierung
  • Finanzanalysen (Anlageempfehlungen)
  • und Finanzportfolioverwaltung
  • Marketing und Kundeninformationen
  • Arbeitsrecht und Personalwesen
  • Mindestanforderungen an Compliance (MaComp)
Einzelne Bereiche werden dabei auch unter prüferischen Aspekten betrachtet und enthalten zitierfähige Antworten auf juristische Fragestellungen.

Stimmen zur Vorauflage

"Für alle, die sich mit Compliance befassen müssen (...) führt am Renz/Hense definitiv kein Weg vorbei." RA Dr. Volker Lang, Bonn, in: Zeitschrift für Bank- und Kapitalmarktrecht (BKR), 10/2010

"Besonders gelungen ist die Kommentierung, die eine praktische Umsetzung wesentlich erleichtert." Axel Becker, Mitglied im Verwaltungsrat DIIR e.V., Bereichsleiter
Revision Südwestbank AG, Stuttgart, in: Zeitschrift für Interne Revision (ZIR), 1/2011


 
Als Nettopreise angegebene Preise verstehen sich zuzüglich Umsatzsteuer. Alle Nettopreise, also auch die Monatspreise, wurden aus den Bruttopreisen errechnet. Daher kann es wegen Rundungsungenauigkeiten bei einer Rückrechnung zu Abweichungen um wenige Cent kommen.




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