Zertifizierter Compliance Officer

Praxiswissen für Compliance-Verantwortliche

Lehrgang – modular aufgebaut – optionale Zertifizierung
Begrenzte Teilnehmerzahl!
Bis zu 24 Stunden nach § 15 FAO, CPE Credits auf Anfrage
Rückblick: Web-Lehrgang, Mi 13. bis Do 28. September 2023

Der Top-Lehrgang für Compliance-Implementierung und -Umsetzung

Compliance gewinnt für Unternehmen immer weiter an Bedeutung. Durch die zunehmende Regelungsdichte wird ein hohes Maß an fachlichem Wissen und strategischem Weitblick gefordert. Versäumnisse bei der Implementierung und Ausgestaltung von Compliance-Systemen bergen erhebliche Haftungsrisiken und können die Reputation des Unternehmens nachhaltig schädigen.
Im Rahmen des Lehrgangs erhalten Sie die umfassende Compliance-Expertise, die Sie für Ihre Tätigkeit als Compliance Officer benötigen. Sie erfahren, wie Sie die Einhaltung nationaler und internationaler Vorschriften sicherstellen, eine wirksame Compliance-Organisation aufbauen, Risiken identifizieren und bewerten und entsprechende Kontroll- und Überwachungsmechanismen installieren.
Wir freuen uns, Sie beim Praxis-Lehrgang Zertifizierter Compliance Officer begrüßen zu dürfen!

Inhalte:

  • Grundlagen einer Compliance-Organisation
  • Compliance-Risiken identifizieren und ausschalten
  • Compliance im Kontext von Datenschutz und IT-Recht
  • Zusammenspiel der Governance-Systeme: Recht, Compliance, Risikomanagement, IKS, Interne Revision
  • Tax Compliance: Von der Risikoanalyse bis zum effektiven Compliance-System
  • Compliance implementieren und Umgang mit Non-Compliance
  • Zielgruppe: (Künftige) Compliance-Verantwortliche, Mitarbeiter von Compliance- und Rechtsabteilungen, Rechtsanwälte, Unternehmensberater, Wirtschaftsprüfer

Programm:

– Modul 1 –

Teil 1: Grundlagen einer Compliance-Organisation

13. September 2023, 9:00-10:30 Uhr & 11:00-12:30 (3 Stunden)
  • Bedeutung von Compliance in der Organisation
  • Rechtsgrundlagen
  • Mindestanforderungen nach Rechtsformen
  • Rolle des Compliance Officers
  • Compliance Standards
  • Gestaltung & Implementierung von Richtlinien
  • Aufbau von Compliance-Management-Systemen
  • Prüfung von Compliance-Management-Systemen und Zertifizierungen
Prof. Dr. Stefan Behringer

Teil II: Zusammenspiel der Governance-Systeme: Recht, Compliance, Risikomanagement, IKS, Interne Revision

14. September 2023, 9:00-10:30 Uhr & 11:00-12:30 (3 Stunden)
  • Fokusbereiche und Schwerpunkte
  • Schnittstellen und Berührungspunkte zwischen den Funktionen
  • Kernprozesse und methodische Ansätze
  • Ansatzpunkte für Harmonisierung bzw. Integration der Teilsysteme
  • Praxisorientierte Übungen
Verena Brandt

– Modul 2 –

Compliance-Risiken identifizieren und ausschalten

18.+19. September 2023, jew. 9:00-10:30 Uhr & 11:00-12:30 (2x3 Stunden)
  • Compliance-Haftung und Risikominimierung
  • Business Judgement Rule, OWiG & Co.
  • Tools zur Identifizierung von Compliance-Risiken
  • Risikoanalyse, Risk Assessments und Self-Assessments
  • Sinnvolle Bewertung von Compliance-Risiken
  • Wesentliche Risiko-Felder: Anti-Korruption, Kartellrecht, Geldwäsche u.a.
  • Einfluss der Risikoanalyse auf das Compliance-System
  • Geschäftspartner-Prüfungen, Compliance Due Diligence und Compliance-Klauseln
  • Case Studies und Workshops
Dr. Martin Schmidt und Dr. Tobias Teicke

– Modul 3 –

Teil I: Compliance im Kontext von Datenschutz und IT-Recht

21. September 2023, 9:00-10:30 Uhr & 11:00-12:30 (3 Stunden)
  • Risiken im Datenschutzrecht – Compliance ist wichtig
  • Überblick zu den Anforderungen der EU Datenschutz-Grundverordnung
  • Datenschutz als Querschnittsmaterie
Julian Monschke

Teil II: Tax Compliance: Von der Risikoanalyse bis zum effektiven Compliance-System

26. September 2023, 9:00-10:30 Uhr & 11:00-12:30 (3 Stunden)
  • Aktuelle Entwicklungen im Bereich Tax Compliance und typische Risiko- und Gefahrenbereiche
  • Durchführung einer steuerlichen Risikoanalyse
  • Einrichtung eines Tax Compliance Management Systems
Prof. Dr. Christian Pelz

– Modul 4 –

Compliance implementieren und Umgang mit Non-Compliance

28. September 2023, 9:00-17:00 Uhr
  • Compliance-Schulungen & Kommunikation
  • Hinweisgebersysteme
  • Verhalten bei Compliance-Verstößen & Sanktionen
  • Interne Ermittlungen
  • Externe Ermittlungen und Zusammenarbeit mit den Behörden
  • Schaffung einer Compliance-Kultur
Birgit Benz

Optionale Zertifizierung:

Im Rahmen unserer Zusammenarbeit mit der School of Governance, Risk & Compliance (School GRC) an der Akademie der staatlich anerkannten Steinbeis-Hochschule Berlin haben Sie optional die Möglichkeit, eine Zertifizierung der Hochschule zu erlangen. Dazu ist nach dem Lehrgang die Einsendung einer Prüfungsaufgabe an die Hochschule nötig, die unabhängig geprüft und benotet wird. Die Zertifizierungsprüfung ist nicht Teil unseres Lehrganges, sondern muss separat abgelegt werden. Die zusätzlichen Kosten belaufen sich hierfür auf 535 Euro inkl. MwSt. (Zertifizierungskosten und Bearbeitungsgebühr) und sind bitte direkt an die School GRC zu entrichten. Die Buchung können Sie direkt über die School GRC oder vor Ort während des Lehrgangs vornehmen.
Bei Fragen oder weitergehenden Wünschen sprechen Sie uns gerne an.

Referierende:

Prof. Dr. Stefan Behringer, Institut für Finanzdienstleistungen Zug, Hochschule Luzern – Wirtschaft
Verena Brandt, WP/StB, Partner KPMG AG Forensic & Compliance
Birgit Benz, Betrugsermittlerin und Direktorin der School of Governance, Risk & Compliance, Berlin
Julian Monschke, Rechtsanwalt IT- und Datenschutzrecht, Noerr LLP
Prof. Dr. Christian Pelz, Rechtsanwalt, Noerr Partnerschaftsgesellschaft mbB
Dr. Martin Schmidt, Rechtsanwalt und Partner, Comfield Legal
Dr. Tobias Teicke, Rechtsanwalt und Partner, Comfield Legal

Veranstalter:

Kooperationspartner:

Kooperationspartner:

Medienpartner:

Die EU-Kommission hat eine Online-Plattform zur Online-Streitbeilegung (OS-Plattform) bereitgestellt. Hinweis gemäß §§ 36, 37 VSBG: Wir nehmen an einem Streitbeilegungsverfahren vor einer Verbraucherschlichtungsstelle nicht teil.
Als Nettopreise angegebene Preise verstehen sich zuzüglich Umsatzsteuer. Es kann wegen Rundungsungenauigkeiten zu Abweichungen um wenige Cent kommen.
© 2023 Erich Schmidt Verlag GmbH & Co. KG, Genthiner Straße 30 G, 10785 Berlin