Fachtagung Criminal Compliance

Recht | Internal Investigations | Korruption | Prävention | Cyber Risiken

Rückblick auf die Veranstaltung am
23. November 2021
Immer mehr Unternehmen werden mit behördlichen Ermittlungsverfahren konfrontiert. Strafverfahren werden immer kostspieliger und die Frage der strafrechtlichen Verantwortlichkeit schwebt über den Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern. Die umfangreiche nationale und internationale Regelungsdichte verlangt eine ständige Anpassung der Systeme, fortlaufende Schulungen und eine wirksame Kontrolle. Wo liegt die Grenze zwischen einem Fehler und einem Vorsatz, welche Risiken und Chancen bringt Criminal Compliance mit sich und wie erkennen Sie Warnsignale im eigenen Unternehmen?
Erfahren Sie auf der Veranstaltung, wie interne Ermittlungen bei Verstößen gegen die Compliance ablaufen, wie Sie die neuen Anpassungen an Hinweisgebersysteme rechtssicher umsetzen, welche strafrechtlichen Risiken entlang der Lieferkette warten und welche technologischen Möglichkeiten zur Aufdeckung von Korruption existieren.
Wir helfen Ihnen eine Sensibilisierung für diese Themen im Unternehmen zu verankern.

Programm:

08:30
Meet & Greet
09:00

Begrüßung durch die Tagungsleiterin

Birgit Galley
09:15

Neue Anforderungen an Hinweisgebersysteme – Anpassungen rechtssicher treffen

  • Welche Anforderungen müssen bei der Umsetzung im Unternehmen beachtet werden?
  • Herausforderungen für die Praxis
  • Die Vorteile eines Whistleblower-Systems
Dr. Cornelia Godzierz
10:00

Unternehmenssanktionen nach dem sogenannten Lieferkettengesetz

  • Adressaten und wesentliche Pflichten des Sorgfaltspflichtengesetz
  • Sanktionen, Verfahren, Verteidigung
  • Ausblick auf unionsrechtliche Regelung
Prof. Dr. Dr. h.c. Michael Kubiciel
10:45
Kaffeepause
11:15

Interne Ermittlungen bei Verstößen gegen die Compliance

  • Planung und Ablauf
  • Spezielle Herausforderungen während der Corona-Pandemie
  • Methodische Entwicklungen
Markus Brinkmann
12:00

Break-Out Sessions

Session 1: Korruptionsbekämpfung im 21. Jahrhundert – Aktuelle Trends und Entwicklungen

  • Anreizsysteme
  • Whistleblowing
  • Einsatz neuer Technologien
RA Dr. Dr. Fabian Teichmann, LL.M.

Session 2: Datenschutz: Bußgeldverfahren bei Verstößen gegen die DSGVO

12:45
Mittagspause
13:45

Paneldiskussion: Cyber Crime in der wirtschaftsrechtlichen Praxis – Wie Sie Ihr Unternehmen für den Ernstfall vorbereiten

Diskussionsteilnehmer: Peter Vahrenhorst, Chris Lichtenthäler, RA Dr. Dr. Fabian Teichmann, LL.M., Moderation: Birgit Galley
14:30

Bilanzkontrolle: Gesetz zur Stärkung der Finanzmarktintegrität – Update

  • Herausforderungen für Unternehmen, Abschlussprüfer und BaFin
  • Anforderungen an ein Kontroll- und Risikomanagementsystem
  • Anforderungen an Vorstand und Aufsichtsrat
Prof. Dr. Peter Fissenewert
15:15
Kaffeepause
15:45

Break-Out Sessions

Session 3: Geldwäscheprävention – Herausforderungen für die Compliance

  • Auswirkungen der Reform des § 261 StGB
  • Änderungen des GwG durch das TrafinG
  • Verdachtsmeldepflichten
  • Geschäfts- und Transaktionsverbote des GwG
Jürgen Krais

Session 4: Steuerrecht & Criminal Compliance: Umsatzsteuerliche Fragen im Rahmen der Betriebsprüfung

  • Digitalisierungspaket 2021
  • Haftung von Plattformbetreibern – Anforderungen, Pflichten, Herausforderungen durch Meldeverpflichtungen
  • Aktuelle Entwicklungen bei der festen Niederlassung – erforderliches Personal vs. Elektronischer Dienstleistung
Jens Schulz
16:30

Risikofaktor Mensch – Warum auch psychologische und soziale Faktoren zur Korruptionsbekämpfung gehören

  • Welche psychologischen und sozialen Mechanismen erleichtern Korruption
  • Warum Kontrollmechanismen zur Korruptionsprävention falsche Sicherheit vorgaukeln können
  • Wie formale Prozesse und Strukturen sinnvoll ergänzt werden können
Prof. Dr. Ruth Linssen M.A.
17:15

Wrap Up & Verabschiedung

17:30
Ende der Veranstaltung

Referent/innen sind u.a.:

Birgit Galley, Betrugsermittlerin und Direktorin der School of Governance, Risk & Compliance, Berlin (Tagungsleitung)
Markus Brinkmann, Partner, CFE, Fachbereichsleitung Forensic, Risk & Compliance, BDO AG
Prof. Dr. Peter Fissenewert, Professor für Wirtschaftsrecht, Rechtsanwalt und Partner bei BUSE Rechtsanwälte Steuerberater Partnergesellschaft mbB
Dr. Cornelia Godzierz, Senior Vice President Compliance, Infineon Technologies AG
Jürgen Krais, Rechtsanwalt in Augsburg/ Syndikusrechtsanwalt in München, Senior Legal Counsel Compliance, Siemens AG
Prof. Dr. Dr. h.c. Michael Kubiciel, Direktor des Instituts für die gesamten Strafrechtswissenschaften, Universität Augsburg, Leiter der Forschungsstelle Unternehmensstrafrecht
Chris Lichtenthäler, Senior Manager, Forensic Technology, Deloitte GmbH
Prof. Dr. Ruth Linssen, M.A., Professorin für Soziologie und Recht, Fachhochschule Münster, Fachbereich Sozialwesen
Jens Schulz, Bundeszentralamt für Steuern
RA Dr. Dr. Fabian Teichmann LL.M., Managing Partner, Teichmann International (Schweiz) AG
Peter Vahrenhorst, Kriminalhauptkommissar, Landeskriminalamt Nordrhein-Westfalen

Veranstalter:

Kooperationspartner:

Kooperationspartner:

Medienpartner:

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