Fachtagung Compliance 2020

Legal – Compliance Tech – CMS – Interne Ermittlungen – Hinweisgeber

1. Dezember 2020, 9-17:30 Uhr, Leonardo Royal Hotel Berlin Alexanderplatz
Sonderpreis für Abonnent/innen von
ZIR, PinG, ZRFC, ZCG, Rethinking Law, COMPLIANCEdigital, DER BETRIEB und DER KONZERN
Kurztext
Programm
Referent/innen
Anmeldung

Das Top-Event für Compliance-Verantwortliche und Führungskräfte

Der Entwurf zum Unternehmenssanktionsrecht sorgt für heftige Diskussionen und wird einen erheblichen Handlungsbedarf bringen. Wie gehen die gesetzgeberischen Entwicklungen weiter und wie können sich Unternehmen darauf einstellen? Auf der Fachtagung Compliance 2020 erhalten Sie Antworten auf die drängenden Fragen, welche die Compliance-Praxis jetzt bewegen. Wir freuen uns auf ein Wiedersehen in Berlin!

Themenvorschau:

  • Quo vadis, Unternehmensstrafrecht?
  • Aktuelle Entwicklungen im Hinweisgeberschutz und Erfolgsfaktoren bei der Implementierung eines Hinweisgebersystems
  • Update & Handlungsempfehlungen bei internen Untersuchungen
  • Neue Compliance-Risiken durch agile Arbeitsformen und Strukturen
  • Agile Compliance Systeme – Laufende Anpassungsfähigkeit sicherstellen
  • Social Engineering als kriminelle Querschnittsfunktion
  • Green Compliance? – Neue Herausforderungen für Compliance Officer durch Klimaschutz, Nachhaltigkeit und Menschenrechte
  • Compliance im Mittelstand – aktuelle KMU-spezifische Herausforderungen
  • Geldwäscheprävention – neue Anforderungen im Nichtfinanzsektor
  • u.v.m.

Teilnehmer/innenstimmen zu dieser Veranstaltung:

„Gute Themenauswahl, perfekte Projektleitung und Organisation vor Ort, konzentrierte Wiedergabe des aktuellen Stands der Compliance.“
Dr. Harald Cronauer, Rechtsanwalt
„Fachlich gut, professionell – es lohnt sich vorbei zu schauen! Ich habe viel mitgenommen.“
Nora Hausin, DRK Generalsekretariat
„Gute Einblicke auch in zukünftige Anforderungen.“
Lutz Stührenberg, IBS IT & Business School Oldenburg e.V.
„Inspirierend, gibt Orientierung.“
Gabriele Sierotta, Universitätsklinikum Gießen u. Marburg GmbH
„Die neuesten Entwicklungen im Bereich der Compliance werden praxisorientiert dargestellt.“
Peter Sczechowski, DAL Deutsche Anlagen Leasing GmbH&Co.KG
„Sehr guter Überblick plus Einordnung der aktuellen Themen und Austauschmöglichkeiten.“
Klaus Brenner, VPV Lebensversicherungs-AG
„Insgesamt eine sehr informative Veranstaltung in einem guten Rahmen und guter Atmosphäre.“
Dr. Leonard Walischewski, Wannemacher & Partner

Programm:

ab 8:30
Check-In und Begrüßungskaffee
9:00
Begrüßung durch die Tagungsleiterin Birgit Galley
9:15

Quo vadis Unternehmenssanktionsrecht?

• Überblick und Analyse der gesetzgeberischen Entwicklungen
• Worauf sich Unternehmen beim neuen Unternehmenssanktionsrecht einstellen müssen
• Handlungsempfehlungen
Prof. Dr. Matthias Jahn
10:00

Die neue EU-Direktive: Warum sollten Unternehmen Hinweisgeber nicht nur schützen, sondern ihnen zuhören?

• Wichtigkeit von Hinweisgebern für die Wirtschaft
• Umsetzung der EU-Hinweisgeber Direktive
• Hinweisgeberschutz: Gesetz vs. Kultur
Prof. Dr. Peter Fissenewert
10:30

Erfolgsfaktoren und Stolpersteine bei der Implementierung eines Hinweisgebersystems

• Erreichbarkeit: sprachlich, zeitlich, online/offline
• Professionalität und Einheitlichkeit im Umgang mit Hinweisgebern
• Vertraulichkeit, Schutz der Identität, Schutz vor Repressalien
• Sachgerechte Weiterbehandlung von Hinweisen
Annette Kraus
11:00
Kaffeepause
11:30

Neuregelungen interner Untersuchungen – Handlungsempfehlungen

• Was ist der richtige Scope einer internen Untersuchung?
• Welche Kompetenzen müssen bei einer internen Untersuchung vorhanden sein?
• Der Untersuchungsbericht – welcher Empfänger benötigt was
• Auswirkungen des geplanten Verbandssanktionenrechts auf interne Untersuchungen
Markus Brinkmann
12:15
Parallele Foren

Forum 1: „Nicht fragen – Machen“ – Neue Compliance-Risiken durch agile Arbeitsformen und Strukturen

• Überblick zu agilen Arbeitsformen und deren Bedeutung für die Compliance
• Zusammenhang von Innovation, Illegalität und Problemfelder agiler set-ups in traditionellen Organisationsformen und Konzernen
• Typische Compliance- bzw. Verhaltens-Risiken und Lösungsansätze
Referent: Markus Jüttner

Forum 2: Herausforderungen für die Compliance im Mittelstand

• Laufende Anpassungsfähigkeit sicherstellen: ja, aber wie?
• Bewährte Compliance-Strukturen für Mittelständler
• Bedeutung von Compliance-Zertifizierungen im Mittelstand
Referent: Dietrich von Saldern
13:00
Mittagspause
14:00

Smart Compliance mit Legal Tech

Referent wird noch bekanntgegeben
14:45
Parallele Foren

Forum 1: Tax Compliance Management-Systeme

• Definition und Bausteine eines Tax Compliance Management-Systems
• Risikokategorien und Bewertung – Erfahrungen aus der Praxis
• Vorgehensweise zum Aufbau eines Tax Compliance Management-Systems
Referent wird noch bekanntgegeben

Forum 2: Neue Anforderungen zur Geldwäscheprävention im Nichtfinanzsektor

• Konsequenzen der nationalen Risikoanalyse
• Gruppenweite Pflicht zum Compliance-Risikomanagement
• Identifizierungspflichten: Neue Schwellenwerte und Bedeutung bei Geschäften in Hochrisikoländern
• Verdachtsfälle und Auswirkungen auf Handelsgeschäfte
Referent: Jürgen Krais
15:30
Kaffeepause
16:00

Social Engineering als kriminelle Querschnittsfunktion – Anforderungen an das Compliance- und Risikomanagement

• Was ist Social Engineering und was macht es gefährlich? – Eine Risikoanalyse
• Ausgewählte Fallstudien zum Social Engineering
• Schutz vor Angriffen – Die Social Engineering Kill Chain als Ansatz für das Compliance- und Risikomanagement
M. Dennis Schmid
16:45

Green Compliance? – Neue Herausforderungen für Compliance Officer durch Klimaschutz, Nachhaltigkeit und Menschenrechte

• Klimaschutz, Nachhaltigkeit und Menschenrechte als Compliance-Themen
• Corporate Responsibility – Pflicht oder Kür?
• Von der Corporate Compliance zum Management der Unternehmensverantwortung
Prof. Dr. Stephan Grüninger
17:15
Wrap-Up und Verabschiedung

Referent/innen sind u.a.:

Markus Brinkmann, Partner, Head of Forensic, Risk & Compliance, BDO AG
Prof. Dr. Peter Fissenewert, Rechtsanwalt und Partner der Kanzlei Buse Heberer Fromm am Standort Berlin
Birgit Galley, Betrugsermittlerin und Direktorin der School of Governance, Risk & Compliance, Berlin
(Tagungsleitung)
Prof. Dr. Stephan Grüninger, Wissenschaftlicher Direktor des Konstanz Institut für Corporate Governance (KICG), Vorstandsvorsitzender des Deutschen Netzwerks Wirtschaftsethik e.V.
Prof. Dr. Matthias Jahn, Direktor des Instituts für das Gesamte Wirtschaftsstrafrecht der Goethe-Universität Frankfurt und Richter am Oberlandesgericht
Markus Jüttner, Rechtsanwalt, Vice Presdent Group Compliance E.ON SE, Vorstandsmitglied des Deutschen Instituts für Compliance e.V.
Jürgen Krais, Syndikusrechtsanwalt, Senior Legal Counsel (Compliance), Schwerpunkte: interne Compliance-Untersuchungen im Bereich Korruption, Betrug, Kartell und Geldwäsche, Siemens AG
Annette Kraus, Chief Counsel Compliance, Siemens AG, BUJ Fachgruppenleiterin Compliance
Dietrich von Saldern, Geschäftsführer der von Saldern Gruppe
M. Dennis Schmid, Business Continuity Manager im Bereich Governance, Risk & Compliance bei der Markant Gruppe & Social Engineering Enthusiast
Ihre Gesundheit liegt uns am Herzen!
Selbstverständlich sorgen wir vor Ort für ein umfangreiches Maßnahmenpaket zum Infektionsschutz, um Ihnen eine erfolgreiche Veranstaltung zu ermöglichen, darüber hinaus garantieren wir Ihnen diese Vorteile:
  • Keine Stornierungsgebühren in 2020 - Sie haben die Möglichkeit die Veranstaltung kostenfrei bis zu zwei Wochen vor Beginn zu stornieren
  • Begrenzte Teilnehmerzahl - durch das Begrenzen der Teilnehmerzahl können wir vor Ort einen intensiven Austausch mit genügenden Abstand gewährleisten.

Fachtagung Compliance 2020

1. Dezember 2020, 9-17:30 Uhr, Berlin
Regulärer Seminarpreis: € 995,– zzgl. USt.
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Sonderpreis für Abonnent/innen von ZIR, PinG, ZRFC, ZCG, Rethinking Law, COMPLIANCEdigital, DER BETRIEB und DER KONZERN: € 745,– zzgl. USt.
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Tagungsort: Leonardo Royal Hotel Berlin Alexanderplatz
Kontakt: www.leonardo-hotels.de
Telefon: +49 30 755 430 0
E-Mail: info.royalberlin@leonardo-hotels.com
Otto-Braun-Strasse 90, D-10249 Berlin
Haben Sie Fragen zu dieser Veranstaltung?
Sprechen Sie uns gerne an:
Frau Irina Gross (030) 25 00 85 - 853
Frau Dr. Katrin Schütz (030) 25 00 85 - 856

Die vorherige Veranstaltung zu diesem Thema:

Fachtagung Compliance 2019, Legal | Cybersecurity | Datenschutz | Tax | Labour Compliance
Bericht hierzu:

Veranstalter:

Kooperationspartner:

Mit freundlicher Unterstützung von:

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