Fachtagung Compliance 2020

Legal – Compliance Tech – CMS – Interne Ermittlungen – Hinweisgeber

Rückblick: Web-Tagung, Di 1. Dezember 2020

Das Top-Event für Compliance-Verantwortliche und Führungskräfte

Mit Blick auf die aktuelle Risikolage findet die Fachtagung Compliance 2020 jetzt als digitales Topevent statt. Erfahren Sie aus erster Hand, was die Compliance-Praxis derzeit am meisten bewegt. Wie gehen z.B. die gesetzgeberischen Entwicklungen – etwa mit Blick auf den neuen Entwurf zum Unternehmenssanktionsrecht – weiter, wie können sich Unternehmen darauf einstellen?

Ob vom Homeoffice aus oder aus dem Büro: Diese und viele weitere drängenden Fragen finden Sie am 1.12.2020 online von erstklassigen Referentinnen und Referenten aus Unternehmenspraxis, Forschung und Beratung beleuchtet.

Teilnehmer/innenstimmen zu dieser Veranstaltung:

„Gute Themenauswahl, perfekte Projektleitung und Organisation vor Ort, konzentrierte Wiedergabe des aktuellen Stands der Compliance.“

Dr. Harald Cronauer, Rechtsanwalt

„Fachlich gut, professionell – es lohnt sich vorbei zu schauen! Ich habe viel mitgenommen.“

Nora Hausin, DRK Generalsekretariat

„Gute Einblicke auch in zukünftige Anforderungen.“

Lutz Stührenberg, IBS IT & Business School Oldenburg e.V.

„Inspirierend, gibt Orientierung.“

Gabriele Sierotta, Universitätsklinikum Gießen u. Marburg GmbH

„Die neuesten Entwicklungen im Bereich der Compliance werden praxisorientiert dargestellt.“

Peter Sczechowski, DAL Deutsche Anlagen Leasing GmbH&Co.KG

„Sehr guter Überblick plus Einordnung der aktuellen Themen und Austauschmöglichkeiten.“

Klaus Brenner, VPV Lebensversicherungs-AG

„Insgesamt eine sehr informative Veranstaltung in einem guten Rahmen und guter Atmosphäre.“

Dr. Leonard Walischewski, Wannemacher & Partner

Programm:

ab 8:00

Meet & Greet für alle Teilnehmenden, die sich austauschen möchten

9:00

Begrüßung durch die Tagungsleiterin Birgit Galley

9:15

Quo vadis Unternehmenssanktionsrecht?

• Überblick und Analyse der gesetzgeberischen Entwicklungen
• Worauf sich Unternehmen beim neuen Unternehmenssanktionsrecht einstellen müssen
• Handlungsempfehlungen
Prof. Dr. Matthias Jahn

09:45

Die neue EU-Direktive: Warum sollten Unternehmen Hinweisgeber nicht nur schützen, sondern ihnen zuhören?

• Wichtigkeit von Hinweisgebern für die Wirtschaft
• Umsetzung der EU-Hinweisgeber-Direktive
• Hinweisgeberschutz: Gesetz vs. Kultur
Prof. Dr. Peter Fissenewert

10:15

Kaffeepause

10:30

Erfolgsfaktoren und Stolpersteine bei der Implementierung eines Hinweisgebersystems

• Erreichbarkeit: sprachlich, zeitlich, online/offline
• Professionalität und Einheitlichkeit im Umgang mit Hinweisgebern
• Vertraulichkeit, Schutz der Identität, Schutz vor Repressalien
• Sachgerechte Weiterbehandlung von Hinweisen
Olaf Wolters

11:00

Neuregelungen interner Untersuchungen – Handlungsempfehlungen

• Was ist der richtige Scope einer internen Untersuchung?
• Welche Kompetenzen müssen bei einer internen Untersuchung vorhanden sein?
• Der Untersuchungsbericht – welcher Empfänger benötigt was?
• Auswirkungen des geplanten Verbandssanktionenrechts auf interne Untersuchungen
Markus Brinkmann

10:30

Kaffeepause

11:45

„Nicht fragen – Machen“ – Neue Compliance-Risiken durch agile Arbeitsformen und Strukturen

• Überblick zu agilen Arbeitsformen und deren Bedeutung für die Compliance
• Zusammenhang von Innovation, Illegalität und Problemfelder agiler set-ups in traditionellen Organisationsformen und Konzernen
• Typische Compliance- bzw. Verhaltens-Risiken und Lösungsansätze
Referent: Markus Jüttner

12:15

Herausforderungen für die Compliance im Mittelstand

• Laufende Anpassungsfähigkeit sicherstellen: ja, aber wie?
• Bewährte Compliance-Strukturen für Mittelständler
• Bedeutung von Compliance-Zertifizierungen im Mittelstand
Referent: Dietrich von Saldern

12:45

Mittagspause

13:45

Smart Compliance in Zeiten von Remote Work – Ausgewählte Rechtsfragen aus dem IT- und Datenschutzrecht

Referentin: Simone Rosenthal

14:15

Tax Compliance Management-Systeme

• Definition und Bausteine eines Tax Compliance Management-Systems
• Risikokategorien und Bewertung – Erfahrungen aus der Praxis
• Vorgehensweise zum Aufbau eines Tax Compliance Management-Systems
Referent wird noch bekanntgegeben

14:45

Kaffeepause

15:00

Neue Anforderungen zur Geldwäscheprävention im Nichtfinanzsektor

• Konsequenzen der nationalen Risikoanalyse
• Gruppenweite Pflicht zum Compliance-Risikomanagement
• Identifizierungspflichten: Neue Schwellenwerte und Bedeutung bei Geschäften in Hochrisikoländern
• Verdachtsfälle und Auswirkungen auf Handelsgeschäfte
Referent: Jürgen Krais

15:30

Social Engineering als kriminelle Querschnittsfunktion – Anforderungen an das Compliance- und Risikomanagement

• Was ist Social Engineering und was macht es gefährlich? – Eine Risikoanalyse
• Ausgewählte Fallstudien zum Social Engineering
• Schutz vor Angriffen – Die Social Engineering Kill Chain als Ansatz für das Compliance- und Risikomanagement
M. Dennis Schmid

16:00

Kaffeepause

16:30

Green Compliance? - Neue Herausforderungen für Compliance Officer durch Klimaschutz, Nachhaltigkeit und Menschenrechte

• Klimaschutz, Nachhaltigkeit und Menschenrechte als Compliance-Themen
• Corporate Responsibility – Pflicht oder Kür?
• Von der Corporate Compliance zum Management der Unternehmensverantwortung
Prof. Dr. Stephan Grüninger

17:00

Wrap-Up und Verabschiedung

Referierende:

Markus Brinkmann, Partner, Head of Forensic, Risk & Compliance, BDO AG

Prof. Dr. Peter Fissenewert, Rechtsanwalt und Partner der Kanzlei Buse Heberer Fromm am Standort Berlin

Birgit Galley, Betrugsermittlerin und Direktorin der School of Governance, Risk & Compliance, Berlin
(Tagungsleitung)

Prof. Dr. Stephan Grüninger, Wissenschaftlicher Direktor des Konstanz Institut für Corporate Governance (KICG), Vorstandsvorsitzender des Deutschen Netzwerks Wirtschaftsethik e.V.

Prof. Dr. Matthias Jahn, Direktor des Instituts für das Gesamte Wirtschaftsstrafrecht der Goethe-Universität Frankfurt und Richter am Oberlandesgericht

Markus Jüttner, Rechtsanwalt, Vice Presdent Group Compliance E.ON SE, Vorstandsmitglied des Deutschen Instituts für Compliance e.V.

Jürgen Krais, Syndikusrechtsanwalt, Senior Legal Counsel (Compliance), Schwerpunkte: interne Compliance-Untersuchungen im Bereich Korruption, Betrug, Kartell und Geldwäsche, Siemens AG

Simone Rosenthal, Mitgründerin von caralegal, Geschäftsführerin ISiCO Datenschutz GmbH, Partnerin Schürmann Rosenthal Dreyer Rechtsanwälte, Mitgründerin lawpilots

Dietrich von Saldern, Geschäftsführer der von Saldern Gruppe

M. Dennis Schmid, Business Continuity Manager im Bereich Governance, Risk & Compliance bei der Markant Gruppe & Social Engineering Enthusiast

Olaf Wolters, Director Integrity & Compliance

Veranstalter:

Kooperationspartner:

Mit freundlicher Unterstützung von:

Medienpartner:

Die EU-Kommission hat eine Online-Plattform zur Online-Streitbeilegung (OS-Plattform) bereitgestellt. Hinweis gemäß §§ 36, 37 VSBG: Wir nehmen an einem Streitbeilegungsverfahren vor einer Verbraucherschlichtungsstelle nicht teil.

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