Verlagsprogramm
Produktdetails
XII, 201 Seiten, mit zahlreichen Checklisten, 14,8 x 21 cm, fester EinbandISBN
978-3-503-12073-4Erscheinungstermin
24. September 2009Programmbereich
Management und WirtschaftReihe / Gesamtwerk
Aus der Reihe "Bearbeitungs- und Prüfungsleitfäden der Internen Revision"Downloads
Wertpapier-Compliance und Revision
Compliance-Organisation und Wohlverhaltensregeln risikoorientiert ausgestalten
Herausgegeben von Michael Berndt
Mit Beiträgen von Rainer Hahn, Mathias Schmitt, Monika Scholz, Karin Sinning, Dietmar Stumpf
Das Expertenteam um Michael Berndt zeigt Ihnen deshalb, wie Sie Ihre Compliance-Organisation mit Blick auf die aktuellen und künftigen Anforderungen weiter optimieren können:
- risikoorientierter Überwachungsansatz im Rahmen des internen Kontrollsystems (IKS)
- Prüffelder zur Beurteilung der Einhaltung mitarbeiterbezogener Compliance-Anforderungen
- Prüffelder zur Beurteilung kundenbezogener Wohlverhaltenspflichten
- Prüfung des Wertpapierdienstleistungsgeschäfts aus der Sicht externer Prüfer
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