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Wertpapier-Compliance und Revision – Compliance-Organisation und Wohlverhaltensregeln risikoorientiert ausgestalten
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Produktdetails

XII, 201 Seiten, mit zahlreichen Checklisten, 14,8 x 21 cm, fester Einband

ISBN

978-3-503-12073-4

Erscheinungstermin

24. September 2009

Wertpapier-Compliance und Revision

Compliance-Organisation und Wohlverhaltensregeln risikoorientiert ausgestalten

Dieses Produkt ist leider nicht mehr lieferbar.

Prävention, strategische Positionierung und Reputation: Wertpapier-Compliance ist für Kreditinstitute weit mehr als regulatorische Pflicht. Doch die relevanten aufsichtsrechtlichen Vorgaben ändern sich stetig – Unsicherheiten bei Auslegung und Gestaltung sind die Folge.

Das Expertenteam um Michael Berndt zeigt Ihnen deshalb, wie Sie Ihre Compliance-Organisation mit Blick auf die aktuellen und künftigen Anforderungen weiter optimieren können:
  • risikoorientierter Überwachungsansatz im Rahmen des internen Kontrollsystems (IKS)
  • Prüffelder zur Beurteilung der Einhaltung mitarbeiterbezogener Compliance-Anforderungen
  • Prüffelder zur Beurteilung kundenbezogener Wohlverhaltenspflichten
  • Prüfung des Wertpapierdienstleistungsgeschäfts aus der Sicht externer Prüfer
Konkrete Empfehlungen plus Checklisten am Ende jedes Kapitels – ein idealer Leitfaden für die Praxis!
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