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eBook

Wertpapier-Compliance in der Praxis

Eine Kommentierung aktueller Rechtspflichten


Produktdetails

PDF-Datei

Voraussetzungen

Internetzugang, Web-Browser, Adobe Reader

ISBN

978-3-503-16570-4

Auflage

2., neu bearbeitete und wesentlich erweiterte Auflage 2019

Erscheinungstermin:

June 2, 2019

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Wertpapier-Compliance in der Praxis

EUR (D) 124,95**
** inkl. USt.

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Wertpapier-Compliance transparent

Ob angepasste Mindestanforderungen für Compliance (MaComp), aktuelles Wertpapierhandelsrecht (WpHG), erweiterte Transparenz-, Verhaltens- und Organisationspflichten (MiFID-II/MiFIR, WpDVerOV) oder konkretisierende Rundschreiben der BaFin und mehr: Streng reglementiert sehen sich Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute hoher Rechtsdynamik und beachtlicher öffentlicher Beobachtung gegenüber. Verstöße gegen die komplexen Vorgaben der Aufsicht bergen erhebliche Rechts- und Reputationsrisiken.

Sicher gegen Sanktion und Haftung

Wie Sie aktuelle Umsetzungsfragen der Wertpapier-Compliance organisatorisch optimal und rechtlich einwandfrei gestalten, erfahren Sie in diesem viel beachteten Band:
  • Anlageberatung und deren Protokollierung
  • Finanzanalysen (Anlageempfehlungen)
  • und Finanzportfolioverwaltung
  • Marketing und Kundeninformationen
  • Arbeitsrecht und Personalwesen
  • Mindestanforderungen an Compliance (MaComp)
Einzelne Bereiche werden dabei auch unter prüferischen Aspekten betrachtet und enthalten zitierfähige Antworten auf juristische Fragestellungen.

Stimmen zur Vorauflage

"Für alle, die sich mit Compliance befassen müssen (...) führt am Renz/Hense definitiv kein Weg vorbei." RA Dr. Volker Lang, Bonn, in: Zeitschrift für Bank- und Kapitalmarktrecht (BKR), 10/2010

"Besonders gelungen ist die Kommentierung, die eine praktische Umsetzung wesentlich erleichtert." Axel Becker, Mitglied im Verwaltungsrat DIIR e.V., Bereichsleiter
Revision Südwestbank AG, Stuttgart, in: Zeitschrift für Interne Revision (ZIR), 1/2011

Herausgeber: Hartmut Renz, Dirk Hense, Andreas Marbeiter
Beiträge von Prof. Dr. Heiko Ahlbrecht, Frank Michael Bauer, Georg Baur, Dr. Markus Benzing, Kathrin Berberich, Dr. Lucina Berger, Dr. Denise Blessing, Hans-Georg Bretschneider, Michael Brinkmann, Klaus M. Brisch, Dr. Hagen Christmann, Lennart J. Dahmen, Julia Dost, Dr. Thomas Emde, Dr. Gregor Evenkamp, Dr. Erasmus Faber, Ute Foshag, Andreas Gehrke, Dr. Ulrich L. Göres, Dr. Bernd Graßl, Norbert Haak, Peggy Hachenberger, Dirk Hense, Dr. Heiner Hugger, Jochen Kindermann, Max Kleinhans, Oliver Knauth, Michael Leibold, Dr. Carsten Lösing, Dr. Uwe Lüken, Andreas Marbeiter, Florian Marbeiter, Dr. Richard Mayer-Uellner, Ludger Michael Migge, Dr. Tobias Nikoleyczik, Dr. Robert Oppenheim, David Paal, Dr. David Pasewaldt, Stephan Peterleitner, Giovanni Petruzzelli, Dr. Thomas Preuße, Dr. Lars Röh, Dr. Barbara Roth, Dr. Holger Schäfer, Dr. Petra Schaffner, Axel Schiemann, Dr. Sven Schneider, Hilmar Schwarz, Thomas Steidle, Dr. Christian Wagemann, Oliver Welp, Dipl.-Ökon. Jens Welsch, Prof. Dr. Jürgen Wessing, Paul Bernd Wittnebel


 
Als Nettopreise angegebene Preise verstehen sich zuzüglich Umsatzsteuer. Alle Nettopreise, also auch die Monatspreise, wurden aus den Bruttopreisen errechnet. Daher kann es wegen Rundungsungenauigkeiten bei einer Rückrechnung zu Abweichungen um wenige Cent kommen.


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Wertpapier-Compliance in der Praxis

Wertpapier-Compliance in der Praxis

Herausgeber: Hartmut Renz, Dirk Hense, Andreas Marbeiter
Beiträge von Prof. Dr. Heiko Ahlbrecht, Frank Michael Bauer, Georg Baur, Dr. Markus Benzing, Kathrin Berberich, Dr. Lucina Berger, Dr. Denise Blessing, Hans-Georg Bretschneider, Michael Brinkmann, Klaus M. Brisch, Dr. Hagen Christmann, Lennart J. Dahmen, Julia Dost, Dr. Thomas Emde, Dr. Gregor Evenkamp, Dr. Erasmus Faber, Ute Foshag, Andreas Gehrke, Dr. Ulrich L. Göres, Dr. Bernd Graßl, Norbert Haak, Peggy Hachenberger, Dirk Hense, Dr. Heiner Hugger, Jochen Kindermann, Max Kleinhans, Oliver Knauth, Michael Leibold, Dr. Carsten Lösing, Dr. Uwe Lüken, Andreas Marbeiter, Florian Marbeiter, Dr. Richard Mayer-Uellner, Ludger Michael Migge, Dr. Tobias Nikoleyczik, Dr. Robert Oppenheim, David Paal, Dr. David Pasewaldt, Stephan Peterleitner, Giovanni Petruzzelli, Dr. Thomas Preuße, Dr. Lars Röh, Dr. Barbara Roth, Dr. Holger Schäfer, Dr. Petra Schaffner, Axel Schiemann, Dr. Sven Schneider, Hilmar Schwarz, Thomas Steidle, Dr. Christian Wagemann, Oliver Welp, Dipl.-Ökon. Jens Welsch, Prof. Dr. Jürgen Wessing, Paul Bernd Wittnebel