Dokumentationspflicht bei Anlageberatung: Aufsicht mahnt zur Verbesserung
05.05.2010
Die seit 2010 für Wertpapierdienstleistungsunternehmen verpflichtende Protokollierung der Anlageberatung von Privatkunden erfüllt laut BaFin nicht die gesetzlichen Anforderungen. Individuelle Kundenangaben werden nicht genügend erfasst.