Verlagsprogramm

Compliance-Organisation und Wertpapierdienstleistungsgeschäft – Revisionsleitfaden für Wertpapierdienstleister

Produktdetails

199 Seiten, 15,8 x 23,5 cm, kartoniert

ISBN

978-3-503-14108-1

Auflage

2., völlig neu bearbeitete und wesentlich erweiterte Auflage 2012

Erscheinungstermin

18. Oktober 2012

Programmbereich

Management und Wirtschaft

Reihe / Gesamtwerk

DIIR-Schriftenreihe, Band 35

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Inhaltsverzeichnis: Compliance-Organisation und Wertpapierdienstleistungsgeschäft
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Compliance-Organisation und Wertpapierdienstleistungsgeschäft (978-3-503-07039-8)

Compliance-Organisation und Wertpapierdienstleistungsgeschäft

Revisionsleitfaden für Wertpapierdienstleister

Herausgegeben vom DIIR - Deutsches Institut für Interne Revision e. V.
Erarbeitet im Arbeitskreis "Revision des Wertpapiergeschäftes"

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- Überblick zu wesentlichen Regelungen des Wertpapierhandelsgesetzes
- Compliance-Organisation bei Wertpapierdienstleistern
- Überwachungs- und Kontrollpflichten zur Sicherstellung einer ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation
- mit Prüfungsfragen-Katalog

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